美国SEC和FINRA就加密货币监管问题发布联合声明

  • 时间:
  • 浏览:0
  • 来源:5分11选5玩法_五分11选5技巧_五分11选5官网

据coindesk消息,7月8日美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在公告中概述了加密货币的监管合规那先 的问提。该文件称,这份联合声明是对数字资产参与者提出的那先 的问提的敲定。

交易经纪人不须能保证客户私钥的安全性

在这份由SEC的交易与市场部和Finra的总法律顾问办公室一起发布的联合声明中,亲戚朋友概述了机构在一4个 方面的那先 的问提上时要考虑的不同因素:

一方面是在面临批准数字资产公司的经纪交易商申请时,此人 面是那先 资产算不算被SIPA(证券投资者保护法,the Securities Investor Protection Act,1970年发布)视为证券。

事实上,美国的交易经纪人是合法注册和受监管的实体,亲戚朋友要能代表此人 和客户购买或出售证券。

该声明中表示,“通过建立法律来避免证券丢失或盗窃,能没有增强交易经纪人遵守客户保护规则(Customer Protection Rule)方面的能力。”

但声明中也表示出担忧:“交易经纪人不须能保证其他此人 或组织没有客户的私钥。而一旦其他此人 或组织也拥有了客户的私钥,亲戚朋友就能没有不要经过交易经纪人的同意而随意转让客户的数字资产。”

SIPA无法保证数字资产交易的安全性

该文件中表示,SEC规则15C3-3要求“交易经纪人实际持有客户全额支付和超额保证金证券,或在良好的控制位置保持其不受留置权约束。”

通常来讲,按照SIPA的要求,存储的证券具有收回或收回错误和未经授权交易的保护最好的办法,并由第三方保管人持有实际证券。

而且,当其他条规涉及到数字资产时,使用第三方保管人可能会增加证券被盗或丢失的风险。声明称,可能证券被转移到未经授权的地址,相关经纪人将无法收回交易。

文件中还补充说,“当数字资产证券不符合SIPA规定下“证券”的定义,而且可能交易经纪人交易失败,没有SIPA的保护可能不适用。此外,那先 数字资产证券的持人们没有拥算不算担保的一般债权人权利要求书来与交易经纪人的财产进行对抗。”

与此一起,美国有其他数字资产公司一4个劲在试图通过监管机构的申请,进而成为一4个 合法合规的交易经纪商公司。但可能法律的不健全和风险系数太高,SEC等监管机构一4个劲迟迟不通过申请,甚至有的公司等了一年多。

公告原文链接https://www.sec.gov/news/public-statement/joint-staff-statement-broker-dealer-custody-digital-asset-securities

来源:31QU